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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

合规风险检查方式包括()两种。

A、A.现场检查和非现场检查

B、B.日常检查和专项检查

C、C.实地检查和非实地检查

D、D.日常监控和专项检查

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第3题

A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度  B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求  C、监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告  D、以上3项都包括  

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第4题

A、合规风险的识别  B、合规风险量化、评估  C、合规风险监测、测试  D、合规风险报告  

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第5题

A、检查机制  B、合规政策  C、合规风险管理办法  D、操作规程  

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第6题

A、牢固树立风险合规管理意识  B、积极配合风险合规管理工作  C、发现风险合规事件立即报告,及时采取应急措施  D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训  

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第7题

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险  B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息  C、支持合规部门的合规风险监测  D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告  

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第8题

A、合规风险管理体系  B、合规风险评估报告  C、合规风险反馈报告  D、合规风险管理计划  

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第9题

A、合规监管  B、资本监管  C、合规监管与风险监管相结合  D、风险为本的监管  

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