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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

金融机构()应了解所从事的衍生产品交易风险;审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架;并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统,随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息,在此基础上进行相应的监督与指导。

A、A.高级管理人员

B、B.董事会

C、C.监事会

D、D.独立董事

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第1题

A、经营目标  B、资本实力  C、管理能力  D、衍生产品险特征  

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第2题

A、根据金融衍业产品交易准入情况判断机构有无从事金融衍生工具业务  B、对从事期贷、远期、掉期类业务机构可给予适当关注  C、对从事期权交易机构关注其在交易位置  D、对作为期权卖出方机构首先了解其卖出期权背后相关交易  

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第3题

A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上交易人员至少2名,且无不良记录  B、相关险管理人员至少1名,且无不良记录  C、险模型研究人员或险分析人员至少1名,且无不良记录  D、交易人员与险控制人员可以相互兼任  

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第4题

A、A.具备证券自营业务资格证券公司可以从事不以对冲险为目金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格证券公司可以从事以对冲险为目金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格证券公司可以从事不以对冲险为目金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格证券公司可以从事以对冲险为目金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
  

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第5题

A、金融机构为规避自有资产、负债险或为获利进行衍生产品交易  B、金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务  C、远期  D、期货  

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