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【多选题】

在办理股份解除限售登记期间,申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败?()

A、股份转托管业务

B、限售登记

C、股份质押

D、新增股份登记

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第1题

A、根据相关规定,需要进行股份的,挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份登记,无需经过全国股转公司  B、董事、监事、高级管理人员离职6个月内,可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25%  C、股份登记业务办理过程中,挂牌公司应当根据中国结算的要求确定起始日期,并全国股转公司网站进行公告  D、股份解除登记实际上,就是将股份性质从有条件流通股变更为无条件流通股  

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第2题

A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿  B、申请办理自愿的,需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书,并提交主办券商出具的审查意见  C、若股票发行有自愿安排的,自愿申请材料需与股票发行备案材料一同提交  D、自愿股份到期后需要解除的,参照法定解除申请程序办理  

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第3题

A、甲说:解除登记业务办理过程中,需要进行信息披露,并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求,自行确定解除股份的可转让日  B、乙说:如果你们准备将解除股份的可转让日定周四,那么最迟周三全国股转公司的网站上进行公告,周四再公告就来不及了  C、丙说:我们中国结算网上业务平台进行了解除登记的申报,但是全国股转公司出具的本次解除的确认文件未到中国结算,中国结算也无法开始处理  D、丁说:中国结算有官方热线电话,如果有问题可以先看业务指南,仍无法解决的,可以拨打这个电话  

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第4题

A、新增股份登记  B、股份解除登记  C、股份初始登记  D、股份登记  

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第5题

A、个人投资者持有上市公司未解除股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除股份充抵保证金  B、个人投资者持有上市公司解除股份的,该投资者普通证券账户一个月内将解除股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%  C、机构投资者持有上市公司未解除股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除股份充抵保证金  D、机构投资者持有上市公司未解除股份的,证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的未解除股份充抵保证金  

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第7题

A、有条件流通股股东持股  B、股份质押、冻结情况  C、股息红利差异化征税明细查询  D、持股5%以上股东持股变动情况  

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第8题

A、申请解除的股东是否存尚未履约的承诺  B、是否存申请解除的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形  C、是否存与申请解除的股东之间的关联交易  D、是否存挂牌公司对申请解除的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况  

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第9题

A、股东的身份证明材料复印件  B、股东的自愿承诺函  C、股东签字(个人股东)、盖章(机构股东)的《股份登记明细申报表》  D、挂牌公司盖章的《股份登记明细申报表》  

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