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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

送审单位提交法律职能部门进行法律审查的资料不包括以下哪项()

A、法律审查送审申请表

B、送审文件的相关基本事实及相关背景的说明

C、请求法律审查的范围、目的和要求说明

D、送审单位对送审事项的详尽业务意见及外部律师意见

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第1题

A、送审法律文件未附相关兴业银行内业务规章  B、送审材料有重大缺陷或主办部门没有明确初步意见  C、法律审查送审申请表中送审单位负责人盖其人名章代替签字  D、送审材料未附有对手方营业执照等证明文件  

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第2题

A、各级法律与合规部门在开展职权范围内制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查  B、提交法律与合规部门审查制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署  C、法律与合规部门一般应在收到制度送审稿10个工作日内完成制度法律与合规性审查  D、经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批制度草案及起草说明  

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第3题

A、兴业银行规章制度、总行业务授权书已经有明确规定  B、就同一类事项重复送审,即法律职能部门已出具法律意见后,送审事项客观条件并未发生实质变化,又提出原送审事项范围内同类问题  C、送审文件不涉及法律内容,或虽包括法律性内容,但超出法律性内容部分  D、银行方出具、对外产生权利义务关系资信证明  

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第4题

A、两个以上部门共同起草,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门主要负责人签署即可  B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门审查意见进行修改  C、法律与合规部门根据职责或权限制定制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批制度草案及起草说明  D、经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批制度草案及起草说明  

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第5题

A、承办部门起草、修改形成规章制度送审稿后直接送法律部门会签  B、规章制度会签时,相关部门应在《规章制度审查流转单》上签署意见  C、各相关部门应当对规章制度送审稿与部门职责范围内规章制度协调性、可行性等提出会签意见  D、对会签意见,承办部门不予采纳法律部门可组织进行协商  

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第6题

A、内控合规职能部门  B、法律职能部门  C、风险管理职能部门  D、内部审计职能部门  

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第8题

A、相关部门  B、相关部门和办公厅(室)  C、相关部门和办公厅(室)、法律部门  D、相关部门和办公厅(室)、法律部门、规章制度管理委员会  

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