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【简答题】

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求，为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，要从哪些方面有效防范和控制风险？

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第1题

[简答题] 《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求各级监管机构加强对银行业金融机构授信管理现场检查，特别是要加强对哪些业务品种的检查？

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第2题

[填空题] 根据《中国银监会办公厅关于国有及国有控股银行业金融机构“小金库”问题处理处罚的意见》，认定是否属于“小金库”的唯一标准是（）。

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第3题

[多选题] 根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》的规定，要加大监督检查力度，严格追究责任要提高对基层营业机构内部控制制度执行情况的稽核深度和广度，尤其要加强对（）的持续跟踪检查。

A、起点 B、终点 C、重要环节 D、薄弱环节

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第4题

[填空题] 《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构在贷后要加强对影响企业还款因素的（），跟踪和监控贷款资金流向。

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第5题

[] 银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括（）

A、A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 B、B、《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》 C、C、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》 D、D、《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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第6题

[填空题] 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及“（）”原则。

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第7题

[判断题] 《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构要建立健全押品管理系统，加强对押品的保管、监控、检查和重估，押品估值应主要依据中介机构的评估报告。

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第8题

[判断题] 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当无条件按照客户要求设定网银单笔和单日累计转账上限，合规办理转账业务。

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第9题

[填空题] 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》指出，近年来，一些民间借贷当事人为规避借贷风险，利用银行在个人存款开户、（）以及银行员工行为管理等方面的薄弱环节，试图将风险转嫁给银行。

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