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【单选题】

证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的（）等作出详细说明。

A、配置情况、价值变动情况

B、来源

C、合法合规情况

D、资本损益

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第1题

[单选题] 证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。

A、3 B、5 C、10 D、15

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第2题

[单选题] 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

A、3个月；15日 B、6个月；15日 C、6个月；10日 D、3个月；10日

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第3题

[单选题] 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第4题

[单选题] 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A、1 B、2 C、3 D、4

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第5题

[单选题] 深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。

A、证券公司，境外托管机构 B、境外托管机构，证券交易所 C、境外托管机构，证券公司 D、境内托管机构，证券公司

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第6题

[] 股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。

A、A.1 B、B.2 C、C.3 D、D.4

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第7题

[单选题] 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A、每一会计年度的上半年结束之日 B、每一会计年度中期结束之日 C、每一会计年度下半年结束之日 D、每一会计年度结束之日

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第8题

[单选题] （）是指证券登记结算机构接受证券公司委托，集中保管证券公司的客户证券和自有证券，并提供代收红利等权益维护服务的行为。

A、证券托管 B、转托管 C、证券存管 D、证券保管

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第9题

[判断题] 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。

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