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【单选题】

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是（）

A、按月开展

B、按季度开展

C、按半年开展

D、按年度开展

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第1题

[判断题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发[2013]639号），总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。

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第2题

[单选题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）

A、各级行内控合规部门 B、各级行业务部门 C、各级行办公室 D、各级行管理层

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第3题

[单选题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）

A、总行内控与法律合规部 B、各级行内控合规部 C、各级行相关业务部门 D、各级行管理层

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第4题

[] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）

A、A.按月报告 B、B.按季度报告 C、C.按半年报告 D、D.按年度报告

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第5题

[单选题] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是（）

A、应当结合农业银行风险特点实施 B、应当充分运用信息系统实施 C、应当注重监测发现问题的整改及成果利用 D、仅需完成非现场阶段线索提取即可

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第6题

[] 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）

A、A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层 B、B.仅向农业银行管理层报告 C、C.仅向上级行内控合规部门报告 D、D.直接向总行报告

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第7题

[] 《湖北省农村信用社联合社办公室关于做好湖北省农商行2017年防范和处置非法集资工作的通知》要求，各行应在每季度后（）日内，将当季风险监测排查报告报送省联社合规与风险管理部，并根据排查问题建立异动监测台账，实施常态化监控。

A、A.10 B、B.15 C、C.20 D、D.5

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第8题

[多选题] 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

A、合规风险的识别 B、合规风险量化、评估 C、合规风险监测、测试 D、合规风险报告

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第9题

[多选题] 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险 B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息 C、支持合规部门的合规风险监测 D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

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