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提问人:网友 发布时间:
【单项选择题】

根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括()。

A、A.开展反洗钱培训和宣传工作

B、B.进行客户身份识别

C、C.建立客户身份资料和交易记录保存制度

D、D.实行督察长负责制

更多“根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括()。”相关的问题
第1题

A、对于监管中发现的有关市场风险管理的问题,商业银行应当规定的时限内提交整改方案并采取整改措施  B、可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议,但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议  C、对于规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存严重缺陷的商业银行有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施  D、应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查  

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第2题

A、要求商业银行增加提交市场风险报告的次数  B、要求商业银行提供额外相关资料  C、要求商业银行通过调整资产组合等方式适当降低市场风险水平  D、《中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定有关措施  

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第4题

A、《银行业监督管理法》、《商业银行法》  B、《人民银行法》、《商业银行法》  C、《银行业监督管理法》、《人民银行法》  D、《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《人民银行法》  

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第5题

A、A.《中华人民共和国银行业监督管理法》  B、B.《中华人民共和国外资银行管理条例》  C、C.《中华人民共和国商业银行法》  D、D.国家信息安全相关要求和有关法律法规  

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第6题

A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向报批  B、商业银行应及时向报送合规风险管理计划和合规风险评估报告  C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定报告  D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告  

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