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【判断题】

证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

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第3题

A、A.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖  B、B.与他人串通,以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量  C、C.在证券交易中诱骗投资买卖证券,以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为  D、D.通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格  E、E.挪用客户所委托买卖证券或者客户账户上的资金  

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第4题

A、A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务
B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股
C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额
D.证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。  

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第6题

A、基金公司人员的聘任  B、对基金上市交易的监控和管理  C、对投资买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理  D、对证券投资基金在证券市场投资行为进行监控和管理  

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第7题

A、只能投资于货币市场  B、只能投资证券市场  C、在货币市场证券市场以外领域进行投资运作  D、在货币市场证券市场以外领域进行投资运作或在货币市场证券市场及以外领域进行组合投资运作的资金信托计划  

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第8题

A、加速资金周转  B、获取控股权  C、降低资金成本  D、获取经济利益  

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第9题

A、场外交易市场往往一种分散的、无形的市场,没有集中的、有组织的交易场所  B、交易对象众多,既包括大量未上市证券,也包括一部分上市证券  C、证券投资者可委托证券经纪商进行买卖,也可直接同经纪商进行交易  D、证券交易管理规则比场内交易更加严格  

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