A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的人
B、因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的
C、担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的
D、担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的
E、个人所负数额较大的债务到期未清偿的
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A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B、具有3年以上证券投资管理经历 C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D、假借客户的名义买卖证券
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