投资银行动用自有资金参与证券交易,通过赚取买卖价差而获利,属于()
A、承销业务
B、经纪业务
C、并购业务
D、交易业务
A、承销业务
B、经纪业务
C、并购业务
D、交易业务
A、A.信用交易包括了买空交易和卖空交易 B、B.买空交易是指投资者向证券公司借资金去购买比自己投入资本量更多的证券 C、C.卖空是指投资者交纳一部分保证金,向经纪商借证券来出售,待证券价格下跌后再买回证券交给借出者 D、D.投资者进行信用交易时完全不必使用自有资金
A、证券登记结算机构收取的证券结算风险基金、证券结算互保金,以及交收担保物、回购质押券等用于担保交收的资金和证券 B、结算参与人证券交收账户、结算参与人证券处置账户等结算账户内的证券以及结算参与人资金交收账户内根据成交结果确定的应付资金 C、根据成交结果确定的投资者进入交收程序的应付证券和资金 D、证券登记结算机构在银行开设的结算备付金等专用存款账户、新股发行验资专户内的资金,以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行是以证券公司的名义单独立户管理 B、指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 C、客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 D、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
A、未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源 B、超范围办理账户收支 C、将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用 D、违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金,股利红利收支和证券交易税费的支付"
A、A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行 B、B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金 C、C.以客户的资产向他人提供融资或者担保 D、D.强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A、银衍转账业务是指中信银行与证券公司接受股票期权投资者委托,将其资金在证券公司于中信银行开立的股票期权保证金专用账户与客户银行结算账户之间进行定向、实时划转的相关业务 B、中信银行应为证券公司开立股票期权保证金专用账户,用于集中存放投资者股票期权交易保证金及相关款项 C、投资者的股票期权业务保证金应通过转账形式进行资金划转,转账交易渠道包括券商端交易软件、银行柜台等 D、证券公司股票期权保证金专用账户纳入“金融机构活期存款”核算
A、A.在资金方面,一般投资者与银行相比处于不平等的竞争地位 B、B.相对于一般证券投资者,银行可更方便迅速地获得外界难以知道的各种内幕信息,从而容易造成内幕交易 C、C.银行资金的短期性特性将加大证券价格的波动性,影响证券市场的稳定 D、D.允许银行资金直接进入证券市场,容易产生泡抹股市,易引发股市危机、银行危机