【多选题】
某行为加快金融市场业务办理，中、后台业务由同一人办理，并与前台职责分离。应给予相关责任人（）。
A、记过
B、警告
C、记大过
D、撤职
查看正确答案A、业务审批与操作相分离 B、交易与复核相分离 C、前台业务交易与后台债券结算相分离 D、业务操作与资金清算相分离
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第3题
A、开展金融衍生产品交易业务资格核准、办理交易业务授权、办理交易业务的统一授信 B、管理制度、操作程序、内部授权等规章制度建设的有效性 C、委托书的合法性 D、交易的合规性 E、交易保证金和前后台分离及风险控制
第4题
A、未经过中国人民银行批准，擅自办理金融衍生产品交易业务 B、未经过中国银监会批准，擅自办理金融衍生产品交易业务 C、未经国家外汇管理局核准，办理与外汇有关的金融衍生产品交易业务 D、未经中国银监会核准，办理与外汇有关的金融衍生产品交易业务
第5题
A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史 B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度 C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统 D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整
第6题
A、办理存款业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 B、办理贷款等业务不按照会计制度记账、登记，或者不在会计报表中反映 C、经营收入未列入会计账册 D、将存款与贷款等不同业务在同一账户内轧差处理
第7题
A、开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平 B、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平 C、证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低 D、1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额
