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【单选题】

风险管理制度规定，依据公司审慎保守的风险偏好，按风险值大小分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，并实现（）管控

A、分层

B、分级

C、分类

D、分区

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第1题

[] 根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

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第2题

[] 根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，信用卡业务风险管理应遵循徽商银行（）的风险偏好。

A、A.风险管理和经营效益最佳平衡 B、B.审慎、理性、稳健 C、C.全面管理、分工负责、逐步完善、责任追究 D、D.全面、系统、科学、审慎

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第3题

[多选题] 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度（），并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

A、风险补偿机制 B、事后追偿和处置制度 C、突发事件应急机制 D、责任追究制度 E、风险预警机制 F、决策程序 H、审保会制度

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第4题

[单选题] 信托公司违反（）规则的，中国银行业监督管理委员会责令限期改正。

A、风险经营 B、合理经营 C、审慎经营 D、保守经营

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第5题

[] 《中国南方电网有限责任公司基建安全风险管理规定》5.1.25.4.3规定，（）是项目施工过程中风险控制的责任主体，必须按照公司安全风险管理体系的要求，建立安全风险管理制度，明确安全职责，落实安全管理目标。

A、A.施工单位 B、B.建设单位 C、C.监理单位

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第6题

[单选题] 证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

A、自主经营 B、审慎经营 C、诚信经营 D、独立经营

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第7题

[] 根据我国银行监管机构规定，商业银行申请开办信用卡业务，应当满足公司治理良好，主要审慎监管指标符合中国银监会有关规定，具备与业务发展相适应的组织机构和规章制度，内部控制、风险管理和（）健全有效。

A、A.风险监测机制 B、B.系统管理机制 C、C.投诉处理机制 D、D.问责机制

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第8题

[单选题] 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A、业务创新和风险管理 B、经营管理和执业行为 C、投资决策和道德风险 D、财务管理制度和流动性风险

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第9题

[判断题] 对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。

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