证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。

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第1题

[简答题] 下列金融商品转让收入，免征增值税的有( )A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。

A、A.合格境外投资者(QFII)委托境内公司在我国从事证券买卖业务
B.香港市场投资者(包括单位和个人)通过沪港通买卖上海证券交易所上市A股
C.对香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额
D.证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。

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第2题

[] 下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。

A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券 B、封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期 C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10% D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%