以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份..

第1题

[单选题] 关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

[单选题] 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

A、Ⅰ B、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅲ、Ⅴ

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第3题

[单选题] 发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A、5％ B、6％ C、7％ D、8％

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第4题

[单选题] 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。

A、3%；3% B、5%；5% C、7%；7% D、10%；10%

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第5题

[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

[] 根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

[单选题] 以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

[] 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品

A、A.Ⅰ、Ⅱ B、B.Ⅰ、Ⅲ C、C.Ⅱ、Ⅳ D、D.Ⅲ、Ⅴ E、E.Ⅳ、Ⅴ

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第9题

[单选题] 以下关于发行保荐工作报告的要求和主要内容的说法正确的有（）。 Ⅰ核查证券服务机构出具专业意见的情况，说明证券服务机构出具专业意见与保荐机构所作判断存在的差异，对其中的重大差异，应详细说明研究并予以解决的过程 Ⅱ保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况，重点说明对主要问题的解决情况，并全面披露风险 Ⅲ发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件 Ⅳ发行保荐工作报告应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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