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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。<br /> Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元<br /> Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定<br /> Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人<br /> Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人<br /> Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题

A、发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式应当聘请具有保荐资格机构担任保荐人  B、发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式应当聘请具有保荐资格机构担任保荐人  C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度  D、保荐资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定  E、保荐应当对发行人申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作  

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第9题

A、公开发行超过5000万元,必须组建承销团  B、承销机构应当具备保荐资格  C、证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售  D、公司债券承销机构不可以担任受托管理人  

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第10题

A、银监会  B、财政部  C、证监会  D、国务院  

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