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【单选题】

证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A、证券的存管

B、证券的结算清算

C、提供证券投资建议、收取服务报酬

D、证券账户的管理

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更多“证券投资顾问业务的基本要素是（）。”相关的问题

第1题

[] 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

A、A.约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式 B、B.证券经纪人不是证券公司的正式员工 C、C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工 D、D.从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

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第2题

[单选题] 注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。

A、证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师） B、证券投资业务和证券投资咨询业务 C、证券承销业务和证券投资业务 D、证券一般业务和咨询类业务

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第3题

[单选题] 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

[简答题] 下列哪些是涉及我国证券投资咨询业务的法律法规?（）A.《证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《发布证券研究报告暂行规定》D.《证券投资顾问业务暂行规定》

A、A.《证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《发布证券研究报告暂行规定》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第5题

[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括（）。

A、投资决策由客户作出 B、投资风险由客户承担 C、证券投资顾问不得代客户作出投资决策 D、证券投资顾问可以代客户作出投资决策

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第6题

[单选题] 投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认 Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗 Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

[多选题] 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

A、证券自营；证券经纪；证券资产管理 B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询 D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

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第8题

[单选题] 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。

A、证券投资顾问 B、证券研究报告 C、证券经纪业务 D、证券保荐业务

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第9题

[单选题] 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

A、证券分析师 B、证券投资顾问 C、证券投资咨询 D、证券咨询师

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