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【单选题】

集合资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、中国银行业协会

D、中国银监会

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第1题

[] 证券公司应当在（）约定期限内，完成集合计划的推广和设立。

A、A.计划说明书 B、B.集合资产管理合同 C、C.集合资金管理合同 D、D.集合资金管理计划

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第2题

[单选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。

A、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利 B、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C、知情的权利 D、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

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第3题

[单选题] 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A、1 B、2 C、6 D、12

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第4题

[单选题] 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第5题

[单选题] 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、II、III D、II、IV

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第6题

[单选题] 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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第7题

[单选题] 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 I.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 II.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 III.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 IV.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

A、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV

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第8题

[] 根据《企业年金基金管理办法》规定，集合计划受托人应当将制定的集合计划受托管理合同、签订的委托管理合同以及该集合计划的投资组合说明书报（）备案。

A、A.中国人民银行 B、B.人力资源和社会保障部 C、C.证监会 D、D.保监会

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第9题

[多选题] 集合计划的（），应当符合《管理办法》及证券公司集合资产管理业务实施细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

A、投资规模 B、投资范围 C、投资比例 D、投资人数量 E、投资时间

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