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【简答题】

什么是发审委的回避制度？该制度如何运行？

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第1题

[单选题] 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（）情形之一的，应及时提出回避。

A、某发审委委员持有发行人的股票 B、某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C、某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D、某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

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第2题

[单选题] 下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（）。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核

A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 在股票公开发行审核过程中，关于发审委会议的说法正确的有（）。 Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名 Ⅱ表决投票时同意票数达到总数的4票为通过 Ⅲ若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决 Ⅳ发审委会议表决采取记名投票方式 Ⅴ发审委会议表决采取不记名投票方式

A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

[判断题] 与过去的办法相比，修订后的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，转而采取核准制。

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第5题

[判断题] 主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员经过中国证监会审批后，可以相互兼任。

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第6题

[多选题] 发行保荐人制度的特点有（）

A、选择推荐企业由保荐人负责 B、发行定价、规模自主 C、需要发审委审核批准 D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

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第7题

[单选题] 发审委委员有下列（）情形的，中国证监会应当予以解聘。 Ⅰ违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 Ⅱ未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的 Ⅲ有无故不出席发审委会议的 Ⅳ本人提出辞职申请的 Ⅴ经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

[判断题] 股票上市申请不需要发审委的审核

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第9题

[单选题] 按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。

A、15 B、35 C、45 D、25

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