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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

在证券业务系统中，自营业务和办理做市的主管部门是（）。

A、总行运行中心

B、分行运行分中心

C、总行资金部

D、总行清算部

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第1题
[单选题] 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。

A、具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务  B、开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请  C、具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务  D、做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备  

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第2题
[单选题] 投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。

A、自营业务  B、经纪业务  C、做市商业务  

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第3题
[单选题] 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商

A、Ⅰ、Ⅱ  B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ  E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  

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第4题
[多选题] 证券公司要成为做市商，必须具有（）

A、具有自营资格  B、有专门的部门和人员  C、要有完备的做市业务制度  D、要有专用的技术系统  

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第5题
[] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A、A.I、III、IV  B、B.I、II、III、IV  C、C.I、II、III  D、D.II、IV  

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第6题
[单选题] 以下表述中，错误的有（）。

A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务  B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券  C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为  D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券  

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第7题
[单选题] 由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。

A、挂牌公司  B、做市商  C、主办券商  D、全国股转公司  

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第8题
[] 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、B.Ⅱ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  

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第9题
[多选题] 证券自营业务的范围一般包括（）。

A、一般上市证券的自营买卖  B、一般非上市证券的买卖  C、兼并收购中的自营买卖  D、证券承销业务中的自营买卖  

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