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【单选题】

发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。

A、30%

B、40%

C、33%

D、50%

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第1题
[单选题] 发行人申请其发行的债券交易流通，单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。

A、30%  B、40%  C、33%  D、50%  

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第2题
[单选题] 债券信用保险是信用保险的一种，其原理是保险公司为（）提供信用担保，保险标的为信用风险，被保险人为（），权利人为（）。

A、债券发行人；债券发行人；债券投资者  B、债券发行人；债券投资人；债券发行人  C、债券投资者；债券发行人；债券发行人  D、债券发行人；债券投资者；债券投资者  

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第3题
[判断题] 对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。

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第4题
[单选题] 债券起息日是指（）。

A、债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办 法和发行通知的日期  B、债券开始计息的日期  C、承销商向发行人缴款的日期  D、债券开始交易流通的日期  

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第5题
[] 债券起息日是指（）

A、A.债券发行前，发行人在中国债券信息网等媒体上公布债券发行办法和发行通知的日期  B、B.债券开始计息的日期  C、C.承销商向发行人缴款的日期  D、D.债券开始交易流通的日期  

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第6题
[] 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（）。 Ⅰ债券信用评级达到AA级及以上 Ⅱ发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅲ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息 Ⅳ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（）。 Ⅰ债券信用评级达到AA级及以上 Ⅱ发行人最近1期末的资产负债率不高于75％或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币 Ⅲ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息 Ⅳ发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍

A、A.Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅱ、Ⅳ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  E、E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第7题
[单选题] 发行人在确定债券期限时，会综合考虑市场利率变化方向和债券流通市场发育程度等因素。若发行人判断未来市场利率趋于下降，他倾向于发行（）债券；若债券流通市场较为发达，债券容易变现，（）债券较能被投资者接受。

A、短期、短期  B、短期、长期  C、长期、短期  D、长期、长期  

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第8题
[单选题] 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。

A、深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定  B、发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件  C、债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息  D、发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议  

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第9题
[单选题] 上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。

A、符合相关法律法规的规定并依法完成发行  B、申请债券转让时仍符合债券发行条件  C、债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定  D、债券持有人合计不得超过100人  

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