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【多项选择题】

中国农业银行某支行在代理发行某企业债券时，为“简化操作流程”，要求应由管库员保管的债券由债券发行时的记账员保管，在代理债券发行过程中，柜员多付了1份债券给客户，后经查找客户退回。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）

A、A、未及时上缴、销毁已作废或停用的重要空白凭证

B、B、有价单证保管违反“账证”分管

C、C、警告至记大过

D、D、记大过至开除

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第1题

[多选题] 根据《商业银行、信用社代理支库业务审批工作规程》，（）可以申请代理支库业务。

A、中国农业银行某支行 B、某县农村信用社 C、某市城市商业银行 D、招商银行某支行 E、某投资担保公司

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第2题

[多选题] 某企业向中国农业银行某支行提出了现金管理业务的要求，但支行的客户经理没有及时跟进，导致企业与其他银行开展现金管理业务。应该给予该客户经理的纪律处分包括（）。

A、警告 B、记过 C、记大过 D、开除

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第3题

[多选题] 为了扩大生产经营，某企业经批准成立上市公司。在制定筹资计划时，初步确定筹措资金总额8000万元，其中：企业历年积累资金2000万；外商投资1000万；银行三年期借款2000万，年息8%；发行股票1000万；发行五年期企业债券2000万，年息5%。银行借款的手续费，股票、债券发行费支出总额15万元。企业资金成本中的资金筹集费包括（）。

A、企业债券利息 B、银行借款手续费 C、银行借款利息 D、企业债券发行费

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第4题

[多选题] 为了扩大生产经营，某企业经批准成立上市公司。在制定筹资计划时，初步确定筹措资金总额8000万元，其中：企业历年积累资金2000万；外商投资1000万；银行三年期借款2000万，年息8%；发行股票1000万；发行五年期企业债券2000万，年息5%。银行借款的手续费，股票、债券发行费支出总额15万元。企业资金成本中的资金占用费包括（）。

A、企业债券利息 B、银行借款手续费 C、银行借款利息 D、企业债券发行费

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第5题

[填空题] 1985年中国银行发行了长城卡，1989年中国工商银行发行了牡丹卡，1991年中国农业银行发行了金穂卡，1990年中国建设银行代理（）。

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第6题

[多选题] 下列哪些属于商业银行进行的国际债券投资？（）

A、美国花旗银行在纽约购买中国政府发行的美元债券。 B、英国的汇丰控股银行在伦敦购买中国政府发行的美元债券。 C、中国工商银行将持有的大量美元在美国购买美国政府债券或高品质的企业债券。 D、中国工商银行纽约分行购买美国运通公司美国境内发行的债券。

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第7题

[多选题] 中国人民银行某分行调查人员2人到中国农业银行某支行进行反洗钱调查，2人证件齐备，但农行支行人员以多种理由拒绝提供协助，造成了不良效果。对事件中的相关责任人员可给予（）处分。

A、警告 B、记过 C、记大过 D、撤职 E、开除

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第8题

[多选题] 政策性金融债是我国政策性银行为筹集信贷资金，向银行间市场各机构发行的金融债券，以下哪几家机构发行的债券属于政策性金融债（）。

A、中国农业发展银行 B、中国人民银行 C、中国工商银行 D、中国进出口银行

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第9题

[多选题] 中国农业银行某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。（）

A、代客户办理业务 B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的 C、记过 D、开除

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