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【多选题】

以下属于狭义投行业务的是（）

A、一级市场上的承销业务

B、向投资者提供证券经纪服务

C、一级市场上的并购业务

D、融资业务的财务顾问

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第1题

[单选题] 对于哪一种银行业务模式，资金部门通常操作或者建立交易头寸来管理业务风险（）对于哪一种银行业务模式，资金部门通常监控和规范银行账户利率风险和集团范围的流动性和资本管理（）

A、较大规模商业和零售业务银行；兼营投行业务的零售银行 B、兼营投行的商业银行业务银行；兼营投行业务的零售银行 C、较小规模商业和零售业务银行；兼营投行业务的零售银行 D、兼营投行业务的零售银行；兼营投行业务的商业银行

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第2题

[] 债券承销委员会主任委员由（）担任。

A、A.分管公司业务的副行长 B、B.公司业务总监 C、C.公司与投行业务部总经理 D、D.公司与投行业务部分管投行业务的副总经理

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第3题

[单选题] 某银行有着投行业务、零售银行业务、交易销售业务和资金管理业务，相对来说哪个业务条线更加适合使用问卷调查法？（）

A、投行业务 B、零售银行业务 C、交易销售业务 D、资金管理业务

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第4题

[单选题] 并购贷款业务的尽职调查由有权调查行的客户部门负责牵头，有权调查行的投行部门参与调查，下列哪项不属于投行部门的重点调查范围。（）

A、并购项目准入条件 B、并购方的还款能力测算 C、并购项目的估值情况 D、并购项目的整合风险

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第5题

[单选题] 兼营投行业务的商业/零售业务银行，欲管理其银行账户的净利率风险时，应该透过哪个单位的操作来完成：（）。

A、风险管理部门 B、投行相关部门 C、交易柜台 D、衍生工具

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第6题

[判断题] 理财对接投行类资产非信贷业务是交行的中间业务，交行承担投行类资产的信用风险。

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第7题

[单选题] 下列选项中，（）属于投行证券承销业务方式。

A、代销 B、余额包销 C、全额包销 D、以上均是

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第8题

[判断题] 经总行公司银行部投资银行部立项的公司股权质押业务，按现行投行业务审批流程，报总行事业部进行审批。

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第9题

[判断题] 国内券商投行业务受证监会监管审批干预，收入波动较小。

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