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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,应当()

A、签署《风险揭示书》

B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》

C、营业部负责人签字即可

D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

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第1题

A、合格然人资者  B、合格机构资者  C、单笔委托金额在100万元以上然人资者  D、单笔委托金额在300万元以上然人资者  E、总委托金额在300万元以上然人资者  

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第2题

A、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易情形  B、具有相应决策机制和操作流程  C、具备股指期货仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录  D、不存在严重不良诚信记录  

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第3题

A、满十八周岁有完全民事行为能力中国公民,机构资者是合法登记机构  B、资者具有合法证券投资资格,不存在法律、法规、规章或证券交易所规则禁止或限制进入证券市场情形  C、资者具备一定投资经验和一定风险承受能力  D、然人资者和机构资者可用作融资融券担保品资产总值符合监管部门窗口指导要求  E、资者在证券公司开立普通证券账户时间符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》及监管部门窗口指导要求,且开户手续规范齐备  

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第4题

A、代理登记信息  B、无住所然人信息  C、然人投资信息  D、然人基础信息  

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第5题

A、公司股东  B、持股平台  C、公司董事、监事、高级管理人员、核心员工  D、符合资者适当性管理规定然人资者、法人资者及其他经济组织  

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第7题

A、注册资本500万元人民币以上法人机构  B、实缴出资总额500万元人民币以上合伙企业  C、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划  D、资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上且具有2以上证券投资经验然人资者  

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第8题

A、然人和法人  B、资者和金融机构  C、银行和企业  D、资者和筹资者  

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